直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待

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